瑞特股份:海通證券股份有限公司關于公司限售股份上市流通的核查意見

2020-02-10 17:10:45來源:中財網作者:小愛

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瑞特股份:海通證券股份有限公司關于公司限售股份上市流通的核查意見

原標題:瑞特股份:海通證券股份有限公司關于公司限售股份上市流通的核查意見


海通證券股份有限公司
關于常熟瑞特電氣股份有限公司
限售股份上市流通的核查意見
海通證券股份有限公司(以下簡稱“海通證券”、“保薦機構”)作為常熟瑞
特電氣股份有限公司(以下簡稱“瑞特股份”、“公司”)首次公開發行股票并在
創業板上市保薦機構,對瑞特股份本次限售股份上市流通的事項進行了盡職核
查,核查意見如下:
一、首次公開發行前已發行股份概況
(一)公司首次公開發行股票募集資金基本情況
經中國證券監督管理委員會證監許可[2016]3235號文核準,瑞特股份向社
會公眾首次公開發行2,500萬股人民幣普通股(A股),每股發行價13.73元,
其中網下發行250萬股,網上發行2,250萬股。2017年1月25日,公司股票在
深圳證券交易所掛牌上市。

(二)股份變動情況
根據2018年5月25日召開的2017年年度股東大會審議通過的《公司2017
年度利潤分配方案》,公司以總股本100,000,000股為基數,向全體股東每10
股送紅股6.000000股,送股后公司總股本增至160,000,000股,該利潤分配方
案已于2018年7月13日分配完畢。

2018年7月6日,公司召開了2018年第一次臨時股東大會,審議并通過了
《關于<公司2018年限制性股票激勵計劃(草案)>及其摘要的議案》。2018年7
月20日,公司召開了第三屆董事會第二次會議與第三屆監事會第二次會議,審
議并通過了《關于調整公司2018年限制性股票激勵計劃授予價格、激勵對象及
授予數量的議案》、《關于向激勵對象授予限制性股票的議案》。2018年8月9日,
公司召開第三屆董事會第三次會議與第三屆監事會第三次會議,審議通過了《關
于再次調整公司2018年限制性股票激勵計劃激勵對象及授予數量的議案》。2018

年9月18日,公司完成2018年限制性股票授予登記事項,公司向85名激勵對
象授予限制性股票共計8,659,000股,公司總股本增至168,659,000股。

根據2019年6月26日召開的2018年年度股東大會審議通過的《公司2018
年度利潤分配及資本公積金轉增股本預案的議案》。以本公司2018年12月31
日為基準日的總股本168,659,000股為基數,以資本公積金每10股轉增8股;
合計分配現金股利30,358,620元,轉增股本完成后公司總股本變更為
303,586,200股。

2019年11月19日,公司2019年第二次臨時股東大會通過了《關于回購注
銷部分限制性股票及調整公司2018年限制性股票激勵計劃回購價格的議案》,對
3名因個人原因離職的激勵對象已獲受但尚未解鎖的合計483,840股限制性股票
進行回購注銷,注銷后公司總股本減至303,102,360股。

2019年12月31日,公司2019年第三次臨時股東大會通過了《關于回購注
銷部分限制性股票的議案》,對1名因個人原因離職的激勵對象已獲受但尚未解
鎖的合計138,240股限制性股票進行回購注銷,注銷后公司總股本減至
302,964,120股。

截至目前,公司總股本302,964,120股。其中,公司尚未解除限售的股份
量為178,235,640股,占公司總股本的58.83%;無限售條件流通股124, 728,480
股,占公司總股本的41.16%。

二、有關股東的承諾及其履行情
本次申請解除股份限售的股東為公司實際控制人龔瑞良、蘇州瑞特投資有限
公司(以下簡稱“蘇州瑞特”)、蘇州開瑞投資企業(有限合伙)(以下簡稱“蘇
州開瑞”)和自然人俞秋華。

(一)本次申請解除股份限售股東在公司《首次公開發行股票并在創業板上
市招股說明書》中所做的承諾。

1.實際控制人龔瑞良及其控制的股東蘇州瑞特,蘇州開瑞,以及關聯股東俞
秋華承諾:“自公司股票上市之日起三十六個月內,不轉讓或者委托他人管理本
次發行前本公司、本人已直接或間接持有的公司股份,也不由公司回購該部分股

份!
2.實際控制人龔瑞良及其控制的股東蘇州瑞特承諾上市后36個月內不減持
公司所持股票,在鎖定期滿后的24個月內沒有減持意向,如果超過上述期限后
擬減持股票的,承諾將按深圳證券交易所相關規則及時、準確、完整地履行信息
披露義務,提前三個交易公告相關減持信息。

3.蘇州開瑞承諾上市后36個月內不減持其所持股票,在鎖定期滿后的12
個月內減持股票的比例不超過其持有公司股票數量的25%,在鎖定期滿后的第13
個月至第24個月期間減持股票的比例不超過其在第13個月初持有股票數量的
25%,上述減持股票的價格不低于公司首次公開發行股票的發行價,并在決定減
持后至少提前三個交易日予以公告。

4.實際控制人龔瑞良在擔任發行人董事、監事或高級管理人員期間,本人每
年轉讓的股份不超過本人直接或間接持有的發行人股份總數的25%;在離職后的
六個月內不轉讓本人所直接或間接持有的發行人股份。若本人在首次公開發行股
上市之日起六個月內申報離職的,自申報離職之日起十八個月內不轉讓本人直
接或間接持有的發行人的股份;若本人在首次公開發行股票上市之日起第七個月
至第十二個月之間申報離職的,自申報離職之日起十二個月內不轉讓本人直接或
間接持有的發行人的股份。其所持股票在鎖定期滿后兩年內減持的,其減持價格
不低于發行價;公司上市后6個月內如公司股票連續20個交易日的收盤價均低
于發行價,或者上市后6個月期末收盤價低于發行價,持有公司股票的鎖定期限
自動延長至少6個月,上述承諾不會因本人的職務變更或離職等原因而放棄履行。

(二)本次申請解除股份限售的股東嚴格履行了上述各項承諾。

(三)本次申請解除股份限售的股東不存在非經營性占用上市資金的情形,
也不存在公司為其違規擔保的情形。

三、本次解除限售股份上市流通安排
(一)本次解除限售股份的可上市流通時間為:2020年2月12日
(二)本次解除限售的股份數量為169,128,000股,占公司總股本的55.82%;
本次實際可上市流通的股份數量為54,802,980股,占公司總股本的18.09%。


(三)本次申請解除股份限售的股東數為4位,為2位機構股東和2位自然
人股東。

(四)股份解除限售及上市流通具體情況如下:
序號
股東名稱
持有限售股數
量(股)
持有限售股
占公司總股
本比例
本次解除限售
股份數量(股)
實際可上市
通數量(股)
本次實際可
減持數量
(股)
備注
1
龔瑞良
117,450,000
38.77%
117,450,000
29,362,500
0
注1
2
蘇州瑞特
37,584,000
12.41%
37,584,000
11,346,480
0
注2
3
蘇州開瑞
12,214,800
4.03%
12,214,800
12,214,800
3,053,700
注3
4
俞秋華
1,879,200
0.62%
1,879,200
1,879,200
1,879,200

合計
169,128,000
55.82%
169,128,000
54,802,980
4,932,900


注1:龔瑞良先生現擔任公司董事長兼總經理,在公司任職期間,每年可轉讓的股份不超過
其所持有公司股份總數的25%,且其承諾鎖定期滿后兩年內,沒有減持意向。龔瑞良先生持有公
司股票中有21,000,000股處于質押狀態,本次解除限售股份117,450,000股,本次實際可上市
流通股份數量為29,362,500股,其計算公式為117,450,000*25%=29,362,500股,本次實際可減
持數量為0股。

注2:蘇州瑞特承諾鎖定期滿后兩年內,沒有減持意向。蘇州瑞特持有公司股票中有
26,237,520股處于質押狀態,本次解除限售股份37,584,000股,本次實際可上市流通股份數量
為11,346,480股,其計算公式為37,584,000-26,237,520=11,346,480股,本次實際可減持數量
為0股。

注3:蘇州開瑞承諾在鎖定期滿后的12個月內減持股票的比例不超過其持有公司股票數量
的25%,在鎖定期滿后的第13個月至第24個月期間減持股票的比例不超過其在第13個月初持
有股票數量的25%。蘇州開瑞本次解除限售股份12,214,800股,本次實際可上市流通股份數量
為12,214,800股,本次實際可減持數量為3,053,700股,計算公司為12,214,800*25%=3,053,700
股。

四、保薦機構核查意見
經核查,保薦機構認為,瑞特股份本次限售股份上市流通符合《公司法》、
《證券法》、《深圳證券交易所創業板股票上市規則》、《深圳證券交易所創業板上
市公司規范運作指引》等相關法律法規和規范性文件的要求;本次限售股份解除

限售數量、上市流通時間符合有關法律、行政法規、部門規章、有關規則和股東
承諾;公司限售股份持有人均嚴格履行了其在公司首次公開發行并上市時做出的
承諾;截至本核查意見出具之日,公司與本次限售股份相關的信息披露真實、準
確、完整。保薦機構對本次限售股份上市流通無異議。




(以下無正文)


(此頁無正文,為《海通證券股份有限公司關于常熟瑞特電氣股份有限公司限售
股份上市流通的核查意見》之簽章頁)




賈智超

朱玉峰


保薦代表人:



海通證券股份有限公司
2020年2月10日

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